Pressemitteilung von Herr Achim Schulz

Seminare München - Fraud Management: Sonstige strafbare Handlungen

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Unsere nächsten Seminare finden Sie direkt in


Frankfurt & Stuttgart 18.03.2020


Berlin & Hamburg 24.06.2020


München & Frankfurt 10.07.2020


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Zielgruppe:


> Aufbauseminar für Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften und Finanzholdings

> Geldwäsche-Beauftragte aus Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen

> Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung.



Seminarprogramm:


Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management


> Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern

> Fraud-Triangle - Betrugstypologien in der Praxis:

- Tatgelegenheit

- Tatmotiv

- Rechtfertigung

> § 25h KWG: Informationen über konkrete Auffälligkeiten oder Ungewöhnlichkeiten

> FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud

> Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis

> Bestandteile des Anti-Fraud-Managements

> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse:

- Schwerpunkt Sonstige strafbare Handlungen

- Anforderungen an die Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken prüfungssicher umsetzen

- Kriminalstatistiken und Lagebilder

> Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung



Interne Sicherungs- und Präventionsmaßnahmen gegen Wirtschaftskriminalität


> Verhaltenskodex

- Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern

- KYE: Laufendes Personal-Compliance

- Führungskultur, Accountability-Prinzip und Hinweisgebersysteme

> Schriftlich fixierte Ordnung als Basis für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation:

- Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen

- Wann muss sich der Betrugs-Beauftragte aktiv einschalten?

> Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:

- MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance

- Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter

- Interne Revision und Revisionsbeauftragter

- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter

- Auslagerungs-Officer und Single-Officer

> Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung

- sicheres Verhalten im Eskalationsprozess

- Welcher Beauftragter macht was?



Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis


> Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidigern

> Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen

> Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis

> Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll - was ist zu beachten?

> Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen

> Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft

> Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern:

- Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?

- Know your Employee - Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern



Die inhaltlichen Details sowie viele Informationen finden Sie direkt hier.


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