Pressemitteilung von Herr Achim Schulz

Geldwäscheprävention 2017

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Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten im Überblick


> Änderungen des GwG durch den Referentenentwurf des BMF


> Gefährdungsanalyse durchführen und rechtssicher dokumentieren


> Datenquellen für die wichtigsten EU-Länder


> Effiziente Research- und Kontrollhandlungen für mehr Sicherheit


> Verifizierung von Kundenangaben effizient und rechtskonform





Geldwäscheprävention 2017 - Zielgruppe:


> Aufbauseminar für Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen,


> Leasing und Factoring-Gesellschaften, Geldwäsche-Beauftragte, Stv-Geldwäsche-Beauftragte


> Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung





Geldwäscheprävention 2017 - Ihr Nutzen


Geldwäsche & Fraud: Gefährdungs-analyse effizient und sicher


Research- und Kontrollhandlungen des Geldwäsche-Beauftragten


Präventionsmaßnahmen Geldwäsche & Fraud





Ihr Vorsprung:


Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar folgende S&P-Produkte:


+ S&P Tool "Erstellung der Gefährdungsanalyse"


+ S&P Check " Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen"


+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer EU-Gefährdungsanalyse


+ S&P Check "Handelsregister in Europa"


+ S&P Check "Die wichtigsten EU-Rechtsformen im Überblick"


+ S&P Check "European Business Register mit Unternehmensprofil, Organen und Jahresabschlüssen"


+ S&P Musteranweisung "Anti Geldwäsche & Fraud" (Umfang ca. 80 Seiten)








Geldwäsche & Fraud: Gefährdungsanalyse effizient und sicher


> Neues Geldwäschegesetz 2017 - Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie


> Regelungen in den EU-Mitgliedsstaaten: zuständige Aufsicht, Bargeldgrenzen und Verdachtsmeldungen


> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität


> Erfassung, Klassifizierung und Bewertung der Kunden-, Produkt-, Transaktions- und Länderrisiken prüfungssicher durchführen


> Konzern-Gefährdungsanalyse- prüfungssichere Darstellung von Mutter- und Tochtergesellschaften





Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:


+ Erstellung der Gefährdungsanalyse


+ S&P Check "Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen"


+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse





Research- und Kontrollhandlungen des Geldwäsche-Beauftragten


> Was ist zwingend notwenig? Research- und Kontrollhandlungen aus der Risikoklassifizierung nachprüfbar ableiten


> Welche Datenquellen stehen für die wichtigsten EU-Länder zur Verfügung?


> FAT, EAG, Moneyval & Co. : Empfehlungen der Experten-Kommissionen


> Herausforderung Customer Due Diligence im EU-Ausland


> Welche offiziellen Register stehen in anderen europäischen Ländern zur Verfügung


> Prüfung der Source of Funds: Bundesanzeiger & Co. in anderen europäischen Ländern





Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:


+ S&P Check: "Handelsregister in Europa"

+ S&P Check: "Die wichtigsten EU-Rechtsformen im Überblick"

+ S&P Check: "European Business Register mit Unternehmensprofil, Organen und Jahresabschlüssen"





Präventionsmaßnahmen Geldwäsche & Fraud


> Verifizierung von Kundenangaben: Stimmen die Angaben zu Vertragspartner und wirtschaftlich Berechtigter?


> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen


> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen


> Betrug, Untreue und Korruption: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen





Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:


+ S&P Musterarbeitsanweisung: "Anti-Geldwäsche & Fraud" (Umfang ca. 80 Seiten)


+ S&P Check: "Maßnahmenkatalog gegen interne und externe betrügerische Handlungen" Firmen- & Pressekontakt