Pressemitteilung von Herr Achim Schulz

Risikoanalyse nach § 5 GwG - Sicher und effizient erstellen - S&P Premium Seminar

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Die nächsten Seminartermine sind:



23.11.2017 Frankfurt


23.11.2017 München


Kompaktseminar für Geldwäschebeauftragte - Risikoanalyse nach § 5 GwG, Monitoring und Verdachtsmeldung - Fit für die Geldwäsche-Prüfung


> Welche Maßnahmen muss die Risiko-/Gefährdungsanalyse zwingend erfüllen?


> Welche Sorgfaltspflichten sind vom Geldwäsche-Beauftragten zu beachten?


> Wann muss eine Verdachtsmeldung erstellt werden?


> Was sollte bei Form und Inhalt der internen und externen Verdachtsmeldung beachtet werden?


> Welche Pflichten müssen von Mitarbeitern und Geldwäsche beauftragten beachtet werden?





Zielgruppe - Fit für die Geldwäsche Prüfung


Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften

Geldwäsche Beauftragte, Stv.Geldwäsche Beauftragte, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung




Ihr Nutzen - Fit für die Geldwäsche-Prüfung


Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss

Verdachtsmeldung nach § 43 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt

Neue Haftungsrisiken als Geschäftsführer und GwB gezielt begrenzen




Ihr Vorsprung - Fit für die Geldwäsche-Prüfung


Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte

+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des AntiGeldwäsche- und Fraud-Systems (Umfang ca. 80 Seiten)


+ S&P Tool: Erstellung der Gefährdungsanalyse Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen-Kontrollhandlungen


+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Gefährdungsanalyse


+ 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität


S&P Checklisten:

+ für eine rechtssichere Verdachts-Meldung

+ Umsetzung der Prüfkriteriengemäß § 27 Prüfungsberichtsverordnung





Seminare und Seminarorte - Fit für die Geldwäsche-Prüfung


Sie finden unsere Seminare ,,Fit für die Geldwäsche-Prüfung" in Berlin, Hamburg, Hannover, Münster, Köln, Düsseldorf, Frankfurt am Main, Leipzig, Dresden, Stuttgart, München, London, Wien, Salzburg und Innsbruck. Die nächsten Termine finden Sie unter Seminar Termine.


Sie wünschen regelmäßig aktuelle Informationen zu Ihrer persönlichen Weiterbildung in der Praxis. Hier können Sie sich direkt für unseren Newsletter anmelden.





Programm - Fit für die Geldwäsche-Prüfung


Die Risikoanalyse nach § 5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss


> 10 Punkte- Plan des BMF gegen Steuerbetrug und Geldwäsche


> Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie - Neues Geldwäschegesetz 2017


> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität


> Neue Anforderungen an die Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken prüfungssicher umsetzen


> Aufbau einer Konzerngefährdungsanalyse


> Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung





Jeder Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte


+ Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit unseren Bewertungs-Tools


+ Erstellung der Risiko-/Gefährdungsanalyse sowie Festlegung geeigneter Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen


+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Risiko-/Gefährdungsanalyse


Gefährdungsanalyse und unternehmensspezifische Handlungsstrategien


> Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern


> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen


> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen


> Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen


> Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis



Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte


+ einen Maßnahmenkatalog gegen interne und externe betrügerische Handlungen

+ Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung des Anti-Geldwäsche- und Fraud Systems (Umfang ca. 80 Seiten)





Verdachtsmeldung nach § 43 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt


> Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?


> Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Meldung beiliegen?


> Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern, Meldung von Verdachtsfällen - neue Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden


> Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt?


> Ablehnung- Ausführungsverbot " neue Regelungen zum Fristfall " Haftungsrisiken



Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte


+ Checkliste für eine rechtssichere Verdachtsmeldung





Neue Haftungsrisiken als Geschäftsführer und GwB gezielt begrenzen


> Interne und externe Prüfungen gemäß § 27 PrüfBV


> Kundensorgfaltspflichten und interne Sicherungsmaßnahmen prüfungssicher erfüllen!


> Prüf-Indikatoren für das frühzeitige Verhindern oder Erkennen von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität


> Welche Delikte wiederholen sich immer wieder? Wie werden Sie begangen?


> Welche Prüfungshandlungen sollten vor Aufnahme einer Geschäftsbeziehung zwingend erfolgen?


> Zuverlässigkeit von Mitarbeitern: Von der Neueinstellung bis zur laufenden Beurteilung



Alle Teilnehmer erhalten folgende S&P Produkte


+ 150 Punkte Check gegen Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

+ Checkliste zur Umsetzung der Prüfkriterien gemäß § 27 Prüfungsberichtsverordnung





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