Pressemitteilung von Herr Achim Schulz

Seminar Compliance - MaRisk-Compliance 2019 - BAIT - Interne Revision - Seminare in Leipzig

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Unsere nächsten Seminare finden Sie direkt in


Leipzig 11.06.2019


Frankfurt 11.06.2019


München 23.07.2019


Stuttgart 23.07.2019


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Zielgruppe:

> Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen

> Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte,

> Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance



Ihr Nutzen:

> Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems

> Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, Zentrale Stelle und Interner Revision richtig managen

> Mindestanforderungen an ein Compliance-gerechtes Kontrollsystem



Seminarprogramm zum Seminar Compliance:



Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems: MaRisk 6.0 - BAIT - Datenschutz - Interne Revision

> Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System

> MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion

> Haftungsrechtliche Garantenstellung - BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten

> Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Risikocontrolling-Funktion, Compliance-Funktion sowie die Interne Revision

> "Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System nach §25a KWG

> Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für ein prüfungssicheres Reporting



Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, IT-Beauftragter und Interne-Revision

> Aufbau einer risikoorientierten und prozessunabhängigen Internen Revision

> Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Interne Revision

> Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)

> Module eines wirksamen Datenschutzsystems

> Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten - Schnittstellen zwischen Compliance, IT-Beauftragtem und Datenschutz optimal gestalten



Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Datenschutz, Interne Revision sowie Zentrale Stelle

> Integration der Neuerungen aus WpHG-Compliance, MaRisk 6.0 sowie §25 KWG in ein Gesamt-IKS

> IKS-Bedeutung für die Bankenaufsicht

> IKS-System: Kontrollmatrix für Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen - hohe Zuverlässigkeit durch systemische Umsetzung in die Praxis

> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Compliance, Risikocontrolling, Zentraler Stelle, IT, IKS - Beauftragtem, Interner Revision und Datenschutzbeauftragten?

> Doppelarbeiten vermeiden - Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen



§25 KWG: Sorgfalts- und Überwachungspflichten der Geschäftsführung

> Welche neuen Sorgfaltspflichten müssen Garanten, Beauftragte, Geschäftsführung, Aufsichtsrat sowie §25 KWG -Ausschüsse zwingend erfüllen?

> Aufbau eines IKS-Management Reports - Sicherstellen der Überwachungspflichten im Vorstand/Geschäftsführung Firmen- & Pressekontakt