Pressemitteilung von Herr Achim Schulz

Seminar WpHG Compliance in Stuttgart online buchen

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Unsere nächsten Seminare finden Sie direkt in


München & Leipzig 10.10.2019


Frankfurt & Stuttgart 04.12.2019


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Zielgruppe:


> Vorstände und Geschäftsführer von Finanzunternehmen

> Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer

> Vertriebsbeauftragte und neu bestellte Vertriebsbeauftragte



Ihr Vorsprung:


Jeder Teilnehmer erhält folgende S&P Produkte:


+ S&P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance

+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion

+ S&P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance

+ S&P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance

+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement

+ S&P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter



Seminarprogramm:


Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers


> Haftungsrechtliche Garantenstellung - aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten

> Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer

> Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp

> BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion

- Überwachungsaufgaben

- Risikoanalyse WpHG-Compliance

- Überwachungshandlungen

- Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts

- Beratungs- und Beteiligungsaufgaben



MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten


> BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?

> Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen

> BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG

> Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen



Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers


> Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht

> Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten

> Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag

> Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)

> Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten

> Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG

- Aufgaben und Befugnisse des Single Officers

- Risikoanalyse - Vorgaben zur Drittverwahrung

- Risikoorientierte Überwachung des Dritten

> Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer



Die inhaltlichen Details sowie viele weitere Seminare zum Thema Compliance finden Sie direkt hier.


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