Pressemitteilung von Herr Achim Schulz

Welche Pflichten muss ein Aufsichtsrat erfüllen? Seminare in Bremen

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Unsere nächsten Seminare finden Sie direkt in


München & Stuttgart 03.12.2019


Bremen & Münster 19.02.2020


Hamburg & Frankfurt 03.03.2020


Stuttgart & Berlin 20.05.2020


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Zielgruppe:


> Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen

> Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision



Seminarprogramm:


Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen


> Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:

- Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie

- Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen

- Mindestanforderungen an das Risikomanagement

- Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen

> Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen

> Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung

> Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter



Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat


> Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen

> Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?

> Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:

- MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance

- Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter

- Interne Revision und Revisionsbeauftragter

> Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:

- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter

> Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:

- Auslagerungs-Officer und Single-Officer

> Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings

> Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess



Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit


> Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?

> Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:

- Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk

- Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp

> Sicherstellen der Wirksamkeit des

- Risikomanagementsystems

- Geldwäschepräventionssystems

- Internen Kontrollsystems

- Internen Revisionssystems



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