Pressemitteilung von Herr Achim Schulz

Seminare Berlin - Basisseminar Geldwäschebeauftragter

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Unsere nächsten Seminare finden Sie direkt in


München & Frankfurt 18.02.2020


Stuttgart & Berlin 10.03.2020


München & Düsseldorf 06.04.2020


Köln & Leipzig 12.05.2020


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Zielgruppe:


> Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften, Finanz- und Industrieholdings.

> Geldwäsche-Beauftragte und Stellvertreter bei Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen.

> Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung.



Seminarprogramm:


Aufgaben, Rechte und Pflichten als Geldwäsche-Beauftragter


> Neuerungen im Geldwäschegesetz seit 01.01.2020

> Haftungsrechtliche Garantenstellung - BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten - Bußgelder gegen Geldwäsche-Beauftragte - OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018

> Begrenzung von Haftungsrisiken des Geldwäsche-Beauftragten - 5 Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen

> "Ein Tag als Geldwäschebeauftragter": Tätigkeiten, Kontrollhandlungen und prüfungssichere Dokumentation der Pflichtaufgaben



Sorgfaltspflichten §10 GwG: Prüfungsschwerpunkte der Aufsichtsbehörden


> Die wichtigsten Sorgfaltspflichten im Überblick

> Identifikationsprozess und Feststellen der Identität

> Auftretende Person und Fiktiver wirtschaftlich Berechtigter

> Erkennen und Monitoring von politisch exponierten Personen und Hoch-Risiko-Kunden

> Aufbau eines risikobasierten Scorings für das Kundenmonitoring

> Transparenzregister: Welche Meldepflichten sind bei GmbHs, Aktiengesellschaften, Genossenschaften und Vereinen zu beachten?



Neue Anforderungen an die Geldwäscheprävention in der Praxis


> Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern

> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen, komplexen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen

> Betrugsbekämpfung gemäß §25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen

> Aktuelle Fallstudien aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug



Risikoanalyse nach §5 GwG und Verdachtsmeldewesen in der Praxis


> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

> Der risikobasierte Ansatz: Risikoinventur + revisionssichere Klassifizierung der Risiken + Ableiten der internen Sicherungsmaßnahmen §6 GwG

> Verdachtsmitteilungen nach §§43,45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall

> Neuregelung des Frist-Falls: Wann und Wie ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?

> Tipping off-Verbot §47 GwG: Was müssen Sie beachten?



Die inhaltlichen Details sowie viele weitere Informationen finden Sie direkt hier.


Sie haben noch Fragen oder wünschen eine persönliche Beratung? Unser Service-Team steht Ihnen gerne jederzeit zur Verfügung: 089/452 429 70 100

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