Pressemitteilung von Herr Achim Schulz

Seminar MaRisk Compliance Officer

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Mit dem Seminar MaRisk Compliance Officer erlernst Du als Compliance Officer folgendes Fachwissen:


Schnittstelle zur Auslagerungen AT 9 MaRisk

Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB

Pflichten als Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle

Besuche auch den S+P Informationsblog Produkte- und Märkte-Katalog - MaRisk AT 8.


Zielgruppe für das Seminar MaRisk Compliance Officer

Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Kapitalanlage- und Fondsgesellschaften, Leasing- und Factoring-Gesellschaften

Führungskräfte und Spezialisten aus den Bereichen Compliance, Rechtsabteilung und Interne Revision




Dein Nutzen mit dem Seminar MaRisk Compliance Officer

Schnittstelle zur Auslagerungen AT 9 MaRisk

Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB

Pflichten als Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle




Dein Vorsprung mit dem Seminar MaRisk Compliance Officer

Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S+P Tool Box:


S+P Muster: Stellenbeschreibung und Kontrollplan für den Compliance-Beauftragten

S+P Test: Überwachungs- und Präventionsmaßnahmen zur Sicherstellung Compliance-Vorgaben

S+P Check: Systemprüfung zum IT-System




Dein Programm:


Schnittstelle zu Auslagerungen AT 9 MaRisk

Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten:

Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem Auslagerungsbericht

Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?

Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien:

Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines künftigen Dienstleisters

Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische / wesentliche Auslagerung erfolgen?

Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen AT 8 MaRisk zu achten?

AT 8.1 MaRisk: Jährlichen Neue Produkte-Check sicher integrieren.

Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB

Aufsichtliche Anforderungen an die IT Governance:

Ist die Auslagerung Datenschutz-Compliant?

Schnittstellen zwischen Auslagerungsbeauftragten, ISB und DSB prüfungssicher festlegen

AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT-Compliance:

IT-Strategie, IT-Umfeld und IT-Organisation im Fokus der neuen MaRisk

Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT-Anwendungen, Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT-System

Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reportin

Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA und SREP-Vorgaben

Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen Risiken aus der Garantenstellung gezielt begrenzen

Vermeiden von Rechtsrisiken:

Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory

Aufsichtsrecht: Vorgaben für ein Legal Inventory

Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf Basis einheitlicher Scoring-Kriterien

Kontrollplan Compliance:

Überwachungs- und Kontrollhandlungen im Überblick

Revisionssichere Überprüfung der Compliance-Vorgaben




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Seminare Compliance Finanzunternehmen


Seminare Compliance Nicht-Finanzunternehmen


Seminare Auslagerung


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