Pressemitteilung von Herr Achim Schulz

Seminar Pflichten als Geldwäsche Officer - Seminare in Frankfurt

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Unsere nächsten Seminare finden Sie direkt in


Frankfurt 29.-30.08.2019


Frankfurt 12.-13.09.2019


München 26.-27.09.2019


Hamburg 24.-25.10.2019


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Zielgruppe:


> Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften, Nicht-Finanzunternehmen

> Geldwäsche-Beauftragter, Stellvertreter aus Finanz- und Nicht-Finanzunternehmen

> Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Rechtsabteilung



Ihr Nutzen:


Tag 1:

> Aufsichtsprüfungen 2019 - Aktuelle Prüfungsschwerpunkte

> Risikoanalyse nach § 5 GwG: Aufbau eines Risikomanagement-Systems

> Datenschutz für Geldwäsche Officer - Umsetzung § 58 GwG


Tag 2:

> Top vorbereitet: Aufsichtsprüfung der Behörden + 5. EU Geldwäscherichtlinie

> Ermittlungs- und Strafverfahren: Was Sie als Geldwäschebeauftragter wissen und beachten sollten?

> 6. EU Geldwäscherichtline: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung


Teilnehmerzertifikat:

Fortbildungsbestätigung gemäß §27 PrüfbV -

Nachweis der Sachkunde zum GwG



Seminarprogramm Tag 1:


Risikoanalyse nach §5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss


> Geldwäsche aktuell: Praxisberichte aus Prüfungen und Urteilen

> Auslegungshinweise zum neuen Geldwäschegesetz

> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

> Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken

> Aufbau einer Konzern-Risikoanalyse

> Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung

> Sektor-spezifische Leitlinien der ESA zur Geldwäscheprävention



Risikoanalyse nach § 25h Abs. 1 KWG: Sonstige strafbare Handlungen


> Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern

> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen

> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen

> Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen

> Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis



Verdachtsmeldung nach §§43,45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt


> Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?

> Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Online-Meldung beiliegen?

> Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern

> Meldung von Verdachtsfällen - Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden

> Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt? Ablehnung - Ausführungsverbot - neue Regelungen zum Fristfall - Haftungsrisiken

> Konsequenzen des OLG Urteils Frankfurt vom 10.04.2018 für die Meldepraxis des Geldwäsche-Beauftragten



Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte


> Neue Anforderungen des § 58 GwG an den Datenschutz

> Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO und des BDSG-2018

> Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten

> Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und den Sorgfaltspflichten nach GwG?

> Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten - §37 GwG

> Schnittstellen in der Praxis zu

- Verarbeitungsverzeichnis Art. 30 EU-DSGVO

- Datenschutz-Folgenabschätzung Art. 35 EU-DSGVO

- Löschkonzept Art. 17 EU-DSGVO und DIN-Norm 66398

> Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz

> Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten durch den Geldwäsche-Beauftragten



Seminarprogramm Tag 2:


Top vorbereitet: Aufsichtsprüfung der Behörden + 5. EU Geldwäscherichtlinie


> Aktuelle Anforderungen und Auslegungen zum neuen Geldwäschegesetz

> Prüfung des Risikomanagements nach §4 GwG - Auf was müssen Beauftragte und zuständiges Leitungsorgan zwingend achten?

> Bußgelder gegen Geldwäsche-Beauftragte - OLG Frankfurt: Urteil vom 10.04.2018

> 55 Erwägungsgründe der 5. EU Geldwäscherichtlinie:

- Erweiterter Kreis der Verpflichteten: Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)

- Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)

- Neuregelung der risikobasierten Überprüfung vorhandener Kunden (EG 24)

- Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)

- Sorgfaltspflichten gegenüber Drittländern: Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)

> Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen - Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung



Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis


> Zivilrecht - Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale

> Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem Unternehmen

> Echte Delikthaftung: Unterlassungsdelikte, Beauftragtenhaftung, Bußgeldkatalog § 56 GwG und Verbandsgeldbuße §30 OWiG

> Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung der Mitarbeiter

> Durchsetzen von zivil- und strafrechtlichen Ansprüchen

> Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen

> Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis

> Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll - was ist zu beachten?

> Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen

> Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft

> Verzahnung mit den Sektorspezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention



6. EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung


> 24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick

> Änderungen zum Katalog der Vortaten sowie zu Steuerstraftaten

> Neue strafverschärfende Vorschriften für Verpflichtete

> EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren



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