Pressemitteilung von Herr Achim Schulz

Lehrgang Zertifizierter Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen in Frankfurt

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Unsere nächsten Lehrgänge finden Sie direkt in


Köln & Frankfurt 09.10.-10.10.2019


München & Stuttgart 03.12.-04.12.2019


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Zielgruppe:


> Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen

> Neu bestellt als Aufsichtsrat, Sachkunde-Nachweis für Aufsichtsräte

> Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision



Ihr Nutzen:


Tag 1:


> Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen

> Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat

> Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit


Tag 2:


> Der Jahresabschluss als Informationsinstrument für den Aufsichtsrat

> Risiken und stille Verluste erkennen und überwachen

> Ertragsquellen und deren Veränderungen gezielt hinterfragen

> Lagebericht: Richtigkeit und Vollständigkeit als Aufsichtsrat sicher beurteilen



Seminarprogramm Tag 1:


Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen


> Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:

- Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie

- Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen

- Mindestanforderungen an das Risikomanagement

- Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen

> Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen

> Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung

> Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter



Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat


> Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen

> Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?

> Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:

- MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance

- Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter

- Interne Revision und Revisionsbeauftragter

> Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:

- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter

> Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:

- Auslagerungs-Officer und Single-Officer

> Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings

> Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess



Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit


> Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?

> Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:

- Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk

- Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp

> Sicherstellen der Wirksamkeit des

- Risikomanagementsystems

- Geldwäschepräventionssystems

- Internen Kontrollsystems

- Internen Revisionssystems



Seminarprogramm Tag 2:


Der Jahresabschluss als Informationsinstrument für den Aufsichtsrat


> Die wichtigsten Vorschriften der RechKredV und des HGB für Finanz-Unternehmen

> Überblick zu den Posten der Bilanz

> Bewertungsvorschriften für das Anlage- und Umlaufvermögen

> Besonderer Bewertungsmaßstab für Finanzinstrumente

- Wertpapiere des Handelsbestands,

- Wertpapiere der Liquiditätsreserve und

- Wertpapiere des Anlagevermögens



Risiken und stille Verluste erkennen und überwachen


> Kundenforderungen und Bildung von Einzelwertberichtigungen

> Bilanzierung von Bewertungseinheiten

> Gliederung des Eigenkapitals und Ableitung der Risikotragfähigkeit

> Eigenkapital: Unterschied zwischen HGB und KWG

> Stille und offene Vorsorgereserven (§ 340 f HGB und § 340 g HGB)

> Eigenmittelzielkennziffer: Pillar 2 Requirement (P2R) und Pillar 2 Guidance (P2G)



Ertragsquellen und deren Veränderungen gezielt hinterfragen


> Überblick zu den Posten der Gewinn- und Verlustrechnung

> Aufwendungen und Erträge bei Finanzunternehmen analysieren

> Allgemeine Verwaltungsaufwendungen

> Bewertung von Forderungen und Wertpapieren


Der Lagebericht: Richtigkeit und Vollständigkeit als Aufsichtsrat sicher beurteilen


> Allgemeine und besondere Prüfungspflichten des Aufsichtsrats

> Mindestanforderungen an die Ausgestaltung des Lageberichts

> Chancen und Risiken der künftigen Entwicklung plausibilisieren und richtig beurteilen



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