Pressemitteilung von Herr Achim Schulz

Geldwäscheprävention - Risikoanalyse § 5 GwG - *neues S&P Seminar*

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Die nächsten Seminartermine sind:


08.11.2017 Frankfurt am Main & Hamburg


14.12.2017 München & Frankfurt am Main



Geldwäsche & Fraud: Risikoanalyse für in Europa tätige Unternehmen


> 4. EU-Geldwäscherichtlinie - aktuelle Anforderungen für die Praxis


> Regelungen in den EU-Mitgliedsstaaten: zuständige Aufsicht, Bargeldgrenzen und Verdachtsmeldungen


> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Gefährdungsanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität


> Erfassung, Klassifizierung und Bewertung der Kunden-, Produkt-, Transaktions- und Länderrisiken prüfungssicher durchführen


> Konzern-Gefährdungsanalyse- prüfungssichere Darstellung von Mutter- und Tochergesellschaften


Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:


+ Erstellung der EU-Risikoanalyse


+ S&P Check "EU-weite Präventionsmaßnahmen und Kontrollhandlungen"


+ Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer EU-Risikoanalyse





Research- und Kontrollhandlungen des Geldwäsche-Beauftragten


> Was ist zwingend notwendig? Research- und Kontrollhandlungen aus der Risikoklassifizierung nachprüfbar ableiten


> Welche Datenquellen stehen für die wichtigsten EU-Länder zur Verfügung?


> FATF, EAG, Moneyval & Co. : Empfehlungen der Experten-Kommissionen


> Herausforderung Customer Due Diligence im EU-Ausland


> Welche offiziellen Register stehen in anderen europäischen Ländern zur Verfügung


> Prüfung der Source of Funds: Bundesanzeiger & Co. in anderen europäischen Ländern


Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:


+ S&P Check: "Handelsregister in Europa"


+ S&P Check: "Die wichtigsten EU-Rechtsformen im Überblick


+ S&P Check: "European Business Register mit Unternehmensprofil, Organen und Jahresabschlüssen"





Präventionsmaßnahmen Geldwäsche & Fraud für EU-weit tätige Unternehmen


> Verifizierung von Kundenangaben: Stimmen die Angaben zu Vertragspartner und wirtschaftlich Berechtigter?


> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen


> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen


> Betrug, Untreue und Korruption: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen


Prüfungssicherheit und weniger Arbeitsaufwand mit den S&P Tools:


+ S&P Musterarbeitsanweisung: "Anti-Geldwäsche & Fraud" (Umfang ca. 80 Seiten)


+ S&P Check: "Maßnahmenkatalog gegen interne und externe betrügerische Handlungen"





Referenten & Fachbereiche


Fachbereich Depot A-Management und Compliance


Herr Achim Schulz gründete Schulz & Partner im Jahr 2007. Er berät seit 22 Jahren Banken, Versicherungen sowie Leasing- und Factoringgesellschaften. Zu den wesentlichen beruflichen Stationen zählen die Bankenprüfung, Bankenberatung sowie die Mittelstandsfinanzierung und Unternehmensberatung. Von 2000 bis 2006 leitete er das operative Bankgeschäft als Vertriebs-, Handels- und Sanierungsvorstand bei Regionalbanken.


Fachbereich Risikomanagement und Basel III


Herr Alexander Schneider ist seit über 20 Jahren für Banken, Finanzdienstleister und Fonds-gesellschaften tätig. Als Compliance- und Geldwäschebeauftragter war er für eine Großbank weltweit für die Einhaltung der Konzernstandards verantwortlich.


Rechtsanwalt Alexander Suck ist ein erfahrener Experte mit den Schwerpunkten Gesellschafts-und Strafrecht. Er berät Unternehmen bei der compliance-konformen Vertragsgestaltung.





Teilnehmer haben auch folgende Seminare gebucht:


> MaRisk- Compliance im Fokus der Bankenaufsicht - Umsetzung der neuen Anforderungen aus den MaRisk 5.0,CRD IV, §25 KWG neu


> MaRisk-Compliance - Aufbauseminar für Compliance Officer Risk-Assessment - IKS-Schlüsselkontrollen - Compliance-Reporting


> Depot A - im Fokus der Bankenaufsicht - Beurteilungsstandards, Checklisten und Musterbeschlüsse Rating-Plausibilisierung und zuverlässige Kreditanalyse im Depot A


> Geldwäsche Update - sichere Geldwäscheprävention - Risiko-Workshop


> Professionelles Projektmanagement - Erfolgreiche Projektumsetzung in der Praxis





Wissen Sie noch nicht genau, für welches Seminar Sie sich entscheiden sollen oder haben Sie noch spezielle Fragen? Dann rufen Sie jetzt unser Service-Team an.


Büro München +49 (0)89 452 429 70 - 100

Büro Hannover +49 (0)511 93 639 - 460

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