Pressemitteilung von Herr Achim Schulz

Auslagerung Geldwäsche-Beauftragter - MLRO für Kapitalverwaltungsgesellschaften - BREXIT-Lösungen

---

---

Auslagerung Geldwäsche-Beauftragter Kapitalverwaltungsgesellschaften - Jetzt anfragen


Wir bieten Auslagerungslösungen für Auslagerung Geldwäsche-Beauftragter Kapitalverwaltungsgesellschaften. Für die Einrichtung eines prüfungssicheren Risikomanagements zur Geldwäscheprävention übernehmen wir folgende Aufgaben:


1. Bestellung als Geldwäschebeauftragter


2. Als Geldwäschebeauftragter überwachen wir die Einhaltung des GwG sowie anderer gesetzlicher Vorgaben, einschließlich der Vorgaben aus weiteren Richtlinien des Unternehmens zur Geldwäscheprävention.


3. Als Geldwäschebeauftragter beraten und unterrichten wir die Unternehmensleitung hinsichtlich bestehender Pflichten zur Geldwäscheprävention und sind zuständig für die Kommunikation mit Aufsichtsbehörden.


4. Ausgewählte Prozesse kontrollieren wir stichprobenartig, risikoorientiert und in angemessenen Zeitabständen auf ihre GwG-konformität.


5. Als Geldwäschebeauftragte übernehmen wir unsere Aufgaben weisungsfrei und unter Anwendung des erforderlichen Fachwissens. Wir berichten unmittelbar an die Unternehmensleitung.


6. Sie wünschen ein kostenfreies Angebot für Ihre Auslagerung Geldwäsche-Beauftragter Kapitalverwaltungsgesellschaften. Wir beraten Sie gerne.



Jetzt anfragen. Wir erstellen Ihnen gerne ein unverbindlich ein Angebot für Ihre Auslagerung Geldwäsche-Beauftragter Kapitalverwaltungsgesellschaften.



Sicherstellung einer ausreichenden Compliance zur Geldwäscheprävention - Auslagerung Geldwäsche-Beauftragter Kapitalverwaltungsgesellschaften


Zur Sicherstellung einer ausreichenden Compliance zur Geldwäscheprävention sind bei Auslagerung Geldwäsche-Beauftragter Kapitalverwaltungsgesellschaften folgende 16 Compliance-Pflichten zwingend umzusetzen:


> Implementierung und Überwachung sämtlicher Vorschriften zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung


> Ansprechpartner für BaFin, FIU und Strafverfolgungsbehörden


> Einrichtung eines angemessenen Risikomanagements einschließlich klarer Berichtspflichten

Erstellung einer institutsspezifischen Gefährdungsanalyse


> Entwicklung und Aktualisierung interner Grundsätze, angemessener Geschäfts- und kundenbezogener Sicherungssysteme


> Durchführung laufender risikoorientierter, prozessbegleitender oder zumindest zeitnaher Überwachungs-, Prüfungs- und Kontrollmaßahmen


> Fortlaufende Entwicklung von Strategien und Sicherungsmaßnahmen


> Betrieb und Aktualisierung angemessener Datenverarbeitungssysteme


> Untersuchung ungewöhnlicher oder zweifelhafter Sachverhalte


> Bearbeitung von Verdachtsfällen einschließlich der Abgabe von Verdachtsmeldungen


> Entscheidung über den Abbruch der Geschäftsbeziehung unter Einbeziehung der Geschäftsleitung


> Information der Geschäftsleitung und des Aufsichtsorgans: Gegenüber der Geschäftsleitung insbesondere über Defizite der Verhinderungsmaßnahmen und zur Behebung von Defiziten ergriffene Maßnahmen, Erstellung eines mindestens jährlichen Berichts über Tätigkeit und die Gefährdungssituation des Instituts ggf. im Rahmen der Gefährdungsanalyse sowie von Ad hoc Berichten bei Vorliegen besonderer Anlässe.


> Der Vorstand hat den Bericht dem Vorsitzenden des Aufsichtsorgans weiterzuleiten, wobei wesentliche Abweichungen von Bewertungen des Geldwäschebeauftragten besonders zu dokumentieren sind. Der Vorsitzende des Aufsichtsorgans hat seinerseits Auskunftsrechte direkt gegenüber dem Geldwäschebeauftragten.


> Durchführung von Schulungen und laufende Unterrichtung der Mitarbeiter über neue Methoden der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie neue gesetzliche und aufsichtsrechtliche Vorgaben und daraus folgende Verhaltensregelungen


> Beratung und Unterstützung von Mitarbeitern und Geschäftsbereichen bei der Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung


> Einbeziehung in Erstellung und Änderung einschlägiger Organisations- und Arbeitsanweisungen

Firmen- & Pressekontakt