Pressemitteilung von Herr Achim Schulz

Seminare Stuttgart - Aufsichtsrat in Finanzunternehmen

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Unsere nächsten Seminare finden Sie direkt in


Stuttgart & Hamburg 27.02.2020


Düsseldorf & Köln 28.04.2020


Frankfurt & Leipzig 09.06.2020


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Zielgruppe:


> Aufsichtsräte, Geschäftsführer und Vorstände bei Finanz-Unternehmen

> Prokuristen, Compliance Officer und Interne Revision



Seminarprogramm:


Rechte und Pflichten des Aufsichtsrats bei Finanz-Unternehmen


> Die wichtigsten Aufgaben aus dem KWG kennen:

- Erörterung der Geschäfts- und Risikostrategie

- Einhaltung bankaufsichtsrechtlicher Regelungen

- Mindestanforderungen an das Risikomanagement

- Die wichtigsten aufsichtsrechtlichen Kennzahlen

> Haftungsfalle: Wesentliche Risiken und davon abweichende Risiko-Entscheidungen

> Self-Assessment Aufsichtsrat und Geschäftsführung

> Vergütungssysteme Geschäftsleiter und Mitarbeiter



Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat


> Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen

> Wann muss sich der Aufsichtsrat aktiv einschalten?

> Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:

- MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance

- Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter

- Interne Revision und Revisionsbeauftragter

> Umsetzung der BAIT / VAIT / KAIT:

- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter

> Aufgaben der neuen Beauftragungen im Überblick:

- Auslagerungs-Officer und Single-Officer

> Anforderungen an Mindestinhalt und Qualität des Beauftragten-Reportings

> Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung: sicheres Verhalten im Eskalationsprozess



Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit


> Satzung und Aufsichtsratsordnung: Welche Kontrollpflichten sind zu beachten?

> Aufbau eines mehrjährigen risikoorientierten Überwachungsplans:

- Informations- und Kontrollpflichten aus den MaRisk

- Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp

> Sicherstellen der Wirksamkeit des

- Risikomanagementsystems

- Geldwäschepräventionssystems

- Internen Kontrollsystems



Die inhaltlichen Details sowie viele Informationen finden Sie direkt hier.


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