Pressemitteilung von Herr Achim Schulz

Welche Rechte hat der Compliance Officer?

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Zielgruppe zum Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer?

Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften

Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte,

Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance




Dein Nutzen mit dem Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer?

Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems - neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion - Whistle-Blowing-System nach §25 KWG

Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, Zentrale-Stelle und Interner Revision

Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Corporate Governance, Datenschutz, Interne-Revision sowie Zentrale Stelle




Dein Vorsprung mit dem Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer?

Jeder Teilnehmer erhält mit Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? kostenfrei folgende S+P Tool Box:


+ Organisations-Handbuch Compliance und Corporate Governance (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: 40 Seiten)


+ S+P Check: Datenschutz für Praktiker gem. EU-DSGVO


+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen


+ Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten


+ S+P Tool Legal Inventory: Risk Assessment für Compliance Officer





Programm zu Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? online buchen


Agiles Compliance Management in der Praxis - Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? online buchen

Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System

MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion

Haftungsrechtliche Garantenstellung - BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten

"Red Flags": Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion

Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System

Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für ein prüfungssicheres Reporting

Jeder Teilnehmer erhält mit Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? kostenfrei folgende S+P Tool Box:


+ Organisations-Handbuch Compliance und Corporate Governance (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten).





Compliance-Schnittstellen zu DSB, ISB, GwB, Auslagerungs-Beauftragter und Interner Revision sicher managen

Das Three Lines of Defence-Modell:

Schnittstelle Compliance und Interne Revision

Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Beauftragten

IT-Compliance: Aufsichtliche Anforderungen an die IT und an den ISB

Datenschutz-Compliance: Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten - Schnittstellen zwischen Compliance, ISB und Datenschutz optimal gestalten

Jeder Teilnehmer erhält mit Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer? kostenfrei folgende S+P Tool Box:


+ Checkliste: Datenschutz für Praktiker gem. DSGVO


+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen





MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers - Seminar Welche Rechte hat der Compliance Officer?

IKS-Bedeutung für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation §25a KWG

MaRisk AT 8: Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen zu achten?

Compliance-relevante Risiken mit IKS-Schlüsselkontrollen sicher managen:

InstitutsVergV: Kontroll- und Zustimmungspflichen der Compliance Officers zur Vergütungspolitik

Vermeidung von Rechtsrisiken: integrierte Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory

Doppelarbeiten vermeiden - Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen

Self Assessment § 25d KWG: Sind Vorstand und Aufsichtsrat compliant?

Jeder Teilnehmer erhält mit Seminar kostenfrei folgende S+P Tool Box:


+ S+P Check: Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation §25 KWG


+ Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS-Systems (Umfang ca. 50 Seiten)


+ S+P Tool Legal Inventory: Risk Assessment für Compliance Officer


+ S+P Check: InstitutsVergV - Kontrollpflichten des Compliance Officers


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