Pressemitteilung von Herr Achim Achim

Seminare MaRisk-Compliance 2019 - BAIT - Interne Revision - Schulungen Leipzig

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Unsere nächsten Seminare finden Sie in


Leipzig 11.06.2019


Frankfurt 11.06.2019


München 23.07.2019


Stuttgart 23.07.2019


Melden Sie sich einfach und bequem über unser online Anmeldeformular an.



Zielgruppe:

> Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen

> Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte,

> Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance



Ihr Nutzen:

> Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems

> Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, Zentrale Stelle und Interner Revision richtig managen

> Mindestanforderungen an ein Compliance-gerechtes Kontrollsystem



Ihr Vorsprung:

Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S&P Produkte:

+ Komplett-Dokumentation für den modularen Aufbau eines Compliance- und Corporate Governance-Systems (inkl. EBA-Vorgaben, Umfang: ca. 40 Seiten)

+ Checkliste: Überwachung und Dokumentation der Kontrollhandlungen

+ Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation

+ Muster-Bericht für das Reporting von Garanten und Beauftragten

+ Musteranweisung für den Aufbau eines prüfungssicheren IKS-Systems (Umfang ca. 50 Seiten)



Seminarprogramm MaRisk-Compliance:


Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems - neue Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken für die Compliance- Funktion - Whistle-Blowing-System nach §25 KWG:


> Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Banken Bankenaufsicht- an ein Compliance-System

> MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion

> Haftungsrechtliche Garantenstellung - BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten

> Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Risikocontrolling-Funktion, Compliance-Funktion sowie die Interne Revision

> "Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System nach §25a KWG

> Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für einprüfungssicheres Reporting




Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, IT-Beauftragter und Interne-Revision:


> Aufbau einer risikoorientierten und prozessunabhängigen Internen Revision

> Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Interne Revision

> Module eines wirksamen Datenschutzsystems

> Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten - Schnittstellen zwischen Compliance, IT-Beauftragtem und Datenschutz optimal gestalten

> Doppelarbeiten vermeiden - Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen





§ 25 KWG: Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Datenschutz, Interne Revision sowie Zentrale Stelle:


> IKS-Bedeutung für die Bankenaufsicht

> IKS-System: Kontrollmatrix für Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen - hohe Zuverlässigkeit durch systemische Umsetzung in die Praxis

> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen den verschiedenen Beauftragten?

> Aufgabenbereiche zwischen Compliance, Risikocontrolling, Zentraler Stelle, IT, IKS-Beauftragtem, Interner Revision und Datenschutzbeauftragten sicher abgrenzen




§ 25 KWG: Sorgfalts- und Überwachungspflichten der Geschäftsführung:


> Welche neuen Sorgfaltspflichten müssen Garanten, Beauftragte, Geschäftsführung, Aufsichtsrat sowie §25 KWG neu-Ausschüsse zwingend erfüllen?

> Aufbau eines IKS-Management Reports - Sicherstellen der Überwachungspflichten im Vorstand/Geschäftsführung



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