Pressemitteilung von Herr Achim Schulz

Seminare Compliance - Seminare in Frankfurt

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Unsere nächsten Seminare finden Sie direkt in


München & Stuttgart 23.07.2019


Frankfurt & Berlin 13.08.2019


Leipzig & München 09.10.2019


Frankfurt & Stuttgart 03.12.2019


Buchen Sie Ihr Seminar bequem und einfach online über unser Anmeldeformular.



Zielgruppe - Seminar Compliance Update:


> Vorstände und Geschäftsführer bei Unternehmen im Nicht-Finanzsektor sowie im Finanzsektor,

> Compliance Officer, Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen,

> Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Geldwäsche Officer, Justiziare,

> Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.




Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen


> Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen

> Wie sollte die Stellenbeschreibung des Compliance Officers aussehen und was hat es mit der Garantenstellung auf sich?

> Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?

> Legal Inventory als Basis von Überwachungs- und Kontrollhandlungen der Compliance-Funktion

> Risikobewertung für die Geldwäsche-Prävention, sonstige strafbare Handlungen sowie Compliance-relevante Sachverhalte

> Was passiert nach der Risikobewertung? Aufgaben und Sorgfaltspflichten des Compliance Officers




Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen


> Geschenke, Einladungen und Co.

> Zuverlässigkeitsprüfung der Mitarbeiter - Welche Arten von arbeitsrechtlichen Kontrollen sind zulässig?

> Business Partner Check - Auf was kommt es an?

> Neues Datenschutzrecht - Was gilt es als Compliance Officer zu beachten?

> Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen - Wenn der Ernstfall zur Krise wird



Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:


+ Muster-Stellenbeschreibung Compliance Officer

+ Muster-Richtlinie Compliance im Unternehmen

+ Bewertungstool zur Erstellung eines Legal Inventory

+ 92-Punkte-Check für ein prüfungssicheres Compliance-System



High Level-Kontrollen zur Steuerung von Compliance-Risiken


> Kontrollplan Compliance - Die wichtigsten Überwachungs- und Kontrollhandlungen

> Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern

> Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten

> Tax-Compliance sicher umsetzen

> IT-Compliance: Die neuen BAIT als Benchmark für die Praxis

> Kontrollplan des Compliance-Beauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Compliance-Vorgaben



Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte:


+ Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung

+ Kontrollplan Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan



Das Seminarprogramm mit allen weiteren Details sowie weitere Seminare zum Thema Compliance finden Sie direkt hier.


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