Pressemitteilung von Herr Achim Achim

Was leistet Ihr Compliance Management System? Seminare in Stuttgart

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Unsere nächsten Seminare finden Sie direkt in


München & Frankfurt 17.02.2020


Berlin & Stuttgart 09.03.2020


Köln & Leipzig 11.05.2020


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Zielgruppe:


> Vorstände und Geschäftsführer bei Banken und Finanzdienstleistern.

> Führungskräfte von Leasing- und Factoring-Gesellschaften.

> Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen.



Seminarprogramm:


Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk


> Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten:

- Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem Auslagerungsbericht

- Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?

> Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien:

- Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines künftigen Dienstleisters:

- Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische / wesentliche Auslagerung erfolgen?

> Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen AT 8 MaRisk zu achten?

> AT 8.1 MaRisk: Jährlichen Neue Produkte-Check sicher integrieren



Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB


> Aufsichtliche Anforderungen an die IT Governance:

- Ist die Auslagerung Datenschutz-Compliant?

- Schnittstellen zwischen Auslagerungsbeauftragten, ISB und DSB prüfungssicher festlegen

> AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT-Compliance:

- IT-Strategie, IT-Umfeld und IT-Organisation im Fokus der neuen MaRisk

- Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT-Anwendungen, Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT-System



Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reporting


> Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA, EZB und SREP-Vorgaben

> Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen - Risiken aus der Garantenstellung gezielt begrenzen

> Vermeidung von Rechtsrisiken:

- Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory

- Aufsichtsrecht: Vorgaben für ein Legal Inventory

- Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf Basis einheitlicher Scoring-Kriterien

> Wie können Compliance-relevante Risiken ermittelt und kontrolliert werden?

> Kontrollplan Compliance:

- Überwachungs- und Kontrollhandlungen im Überblick

- Revisionssichere Überprüfung der Compliance-Vorgaben



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