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06.01.2020 | Unternehmen, Wirtschaft & Finanzen | geschrieben von Herr Achim Achim¹ | Pressemitteilung löschen

Was leistet Ihr Compliance Management System? Seminare in Stuttgart

Unsere nächsten Seminare finden Sie direkt in



München & Frankfurt 17.02.2020



Berlin & Stuttgart 09.03.2020



Köln & Leipzig 11.05.2020



Buchen Sie Ihr Seminar bequem und einfach online über unser Anmeldeformular.





Zielgruppe:



> Vorstände und Geschäftsführer bei Banken und Finanzdienstleistern.

> Führungskräfte von Leasing- und Factoring-Gesellschaften.

> Compliance-Beauftragte und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen.





Seminarprogramm:



Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk



> Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten:

- Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem Auslagerungsbericht

- Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?

> Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien:

- Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines künftigen Dienstleisters:

- Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische / wesentliche Auslagerung erfolgen?

> Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen AT 8 MaRisk zu achten?

> AT 8.1 MaRisk: Jährlichen Neue Produkte-Check sicher integrieren





Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB



> Aufsichtliche Anforderungen an die IT Governance:

- Ist die Auslagerung Datenschutz-Compliant?

- Schnittstellen zwischen Auslagerungsbeauftragten, ISB und DSB prüfungssicher festlegen

> AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT-Compliance:

- IT-Strategie, IT-Umfeld und IT-Organisation im Fokus der neuen MaRisk

- Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT-Anwendungen, Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT-System





Neuer Handlungsbedarf für den Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reporting



> Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA, EZB und SREP-Vorgaben

> Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen - Risiken aus der Garantenstellung gezielt begrenzen

> Vermeidung von Rechtsrisiken:

- Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory

- Aufsichtsrecht: Vorgaben für ein Legal Inventory

- Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf Basis einheitlicher Scoring-Kriterien

> Wie können Compliance-relevante Risiken ermittelt und kontrolliert werden?

> Kontrollplan Compliance:

- Überwachungs- und Kontrollhandlungen im Überblick

- Revisionssichere Überprüfung der Compliance-Vorgaben





Die inhaltlichen Details sowie viele weitere Informationen finden Sie direkt hier.



Sie haben noch Fragen oder wünschen eine persönliche Beratung? Unser Service-Team steht Ihnen gerne jederzeit zur Verfügung: 089/452 429 70 100




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Feringastraße 12 A
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