Pressemitteilung von Herr Achim Schulz

Seminare Stuttgart - Fit & Proper als Compliance Officer

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Unsere nächsten Seminare finden Sie direkt in


Stuttgart & Berlin 10.03.2020


Köln & Leipzig 12.05.2020


Köln & Stuttgart 30.06.2020


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Zielgruppe:


> Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen.

> Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen.

> Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.



Seminarprogramm:


Agiles Compliance Management in der Praxis


> Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System

> MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion

> Haftungsrechtliche Garantenstellung - BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten

> "Red Flags'': Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion

> Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System

> Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für ein prüfungssicheres Reporting



Compliance-Schnittstellen zu DSB, ISB, GwB, Auslagerungs-Beauftragter und Interner Revision sicher managen


> Das Three Lines of Defence-Modell:

- Schnittstelle Compliance und Interne Revision

- Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Beauftragten

> IT-Compliance: Aufsichtliche Anforderungen an die IT und an den ISB

> Datenschutz-Compliance: Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten - Schnittstellen zwischen Compliance, ISB und Datenschutz optimal gestalten



MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers


> IKS-Bedeutung für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation §25a KWG

> MaRisk AT 8: Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen zu achten?

> Compliance-relevante Risiken mit IKS-Schlüsselkontrollen sicher managen:

- InstitutsVergV: Kontroll- und Zustimmungspflichen der Compliance Officers zur Vergütungspolitik

- Vermeidung von Rechtsrisiken: integrierte Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory

- Doppelarbeiten vermeiden - Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen

> Self Assessment § 25d KWG: Sind Vorstand und Aufsichtsrat compliant?



Die inhaltlichen Details sowie viele Informationen finden Sie direkt hier.


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