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15.03.2020 | Unternehmen, Wirtschaft & Finanzen | geschrieben von Herr Achim Schulz¹ | Pressemitteilung löschen

Seminare Stuttgart - Fit & Proper als Compliance Officer

Unsere nächsten Seminare finden Sie direkt in



Stuttgart & Berlin 10.03.2020



Köln & Leipzig 12.05.2020



Köln & Stuttgart 30.06.2020



Buchen Sie Ihr Seminar bequem und einfach online über unser Anmeldeformular.





Zielgruppe:



> Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen.

> Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen.

> Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.





Seminarprogramm:



Agiles Compliance Management in der Praxis



> Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System

> MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion

> Haftungsrechtliche Garantenstellung - BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten

> "Red Flags'': Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Compliance-Funktion

> Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System

> Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für ein prüfungssicheres Reporting





Compliance-Schnittstellen zu DSB, ISB, GwB, Auslagerungs-Beauftragter und Interner Revision sicher managen



> Das Three Lines of Defence-Modell:

- Schnittstelle Compliance und Interne Revision

- Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Beauftragten

> IT-Compliance: Aufsichtliche Anforderungen an die IT und an den ISB

> Datenschutz-Compliance: Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten - Schnittstellen zwischen Compliance, ISB und Datenschutz optimal gestalten





MaRisk AT 4.4.2: Aufgaben und Pflichten des Compliance Officers



> IKS-Bedeutung für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation §25a KWG

> MaRisk AT 8: Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen zu achten?

> Compliance-relevante Risiken mit IKS-Schlüsselkontrollen sicher managen:

- InstitutsVergV: Kontroll- und Zustimmungspflichen der Compliance Officers zur Vergütungspolitik

- Vermeidung von Rechtsrisiken: integrierte Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory

- Doppelarbeiten vermeiden - Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen

> Self Assessment § 25d KWG: Sind Vorstand und Aufsichtsrat compliant?





Die inhaltlichen Details sowie viele Informationen finden Sie direkt hier.



Sie haben noch Fragen oder wünschen eine persönliche Beratung? Unser Service-Team steht Ihnen gerne jederzeit zur Verfügung: 089/452 429 70 100.


Diese Pressemitteilung wurde über Connektar publiziert.

¹ Für den Inhalt der Pressemeldung/News ist allein der Verfasser verantwortlich.
S&P Unternehmerforum GmbH
Herr Achim Schulz
Feringastraße 12 A
85774 Unterföhring
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email : as@sp-unternehmerforum.de

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