Pressemitteilung von Herr Achim Schulz

Was muss ich bei der Risikoanalyse nach § 5 GwG alles beachten? Seminar

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Zielgruppe:


> Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften.

> Geldwäsche-Beauftragte, Stv. Geldwäsche-Beauftragte, Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision, Datenschutzbeauftragte und Rechtsabteilung.



Seminarprogramm:


Die Risikoanalyse nach §5 GwG: Prüfungssichere Erstellung und Aktualisierung für den Jahresabschluss


> Geldwäsche aktuell: Praxisberichte aus Prüfungen und Urteilen

> Auslegungshinweise zum neuen Geldwäschegesetz

> Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse mit den Schwerpunkten Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

> Anforderungen an die Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken prüfungssicher umsetzen

> Aufbau einer Konzern-Risikoanalyse

> Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung

> Sektor-spezifische Leitlinien der ESA zur Geldwäscheprävention



Gefährdungsanalyse und unternehmensspezifische Handlungsstrategien


> Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern

> Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen

> Spezielle Maßnahmen gegen betrügerische Handlungen bzw. sonstige strafbare Handlungen

> Betrugsbekämpfung gemäß § 25h KWG: Notfallreaktionen, vorbeugende Maßnahmen und Sofortmaßnahmen

> Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis



Verdachtsmeldung nach §§43, 45 GwG: Zeitpunkt, Form und Inhalt


> Wann ist eine Verdachtsmeldung abzugeben?

> Form und Inhalt der Verdachtsmeldung: Welche Unterlagen müssen der Meldung beiliegen?

> Interne und externe Verdachtsmeldungen: Pflichten von Mitarbeitern

> Meldung von Verdachtsfällen und Schnittstellen zu Ermittlungsbehörden

> Wie werden Kunden bei verdächtigen Transaktionen behandelt? Ablehnung - Ausführungsverbot - neue Regelungen zum Fristfall - Haftungsrisiken



Datenschutz für Geldwäsche-Beauftragte


> Neue Anforderungen des § 58 GwG an den Datenschutz

> Prüfungssichere Umsetzung der EU-DSGVO und des BDSG-2018

> Richtiger Umgang mit personenbezogenen Daten

> Gibt es Einschränkungen bei der Identitätsprüfung und den Sorgfaltspflichten nach GwG?

> Pflichten zur Berichtigung personenbezogener Daten - §37 GwG

> Schnittstellen in der Praxis zu

- Verarbeitungsverzeichnis Art. 30 EU-DSGVO

- Datenschutz-Folgenabschätzung Art. 35 EU-DSGVO

- Löschkonzept Art. 17 EU-DSGVO und DIN-Norm 66398

> Gruppenweit einheitliche Sicherungsmaßnahmen für den Datenschutz

> Rechtsfolgen bei der Verletzung von Datenschutzpflichten durch den Geldwäsche-Beauftragten



Die inhaltlichen Details sowie viele weitere Informationen zur Geldwäscheprävention finden Sie direkt hier.


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